作者简介：李贺(1964- )，女，吉林大学管理学院教授，博士生导师，主要研究方向为知识管理、竞争情报分析、信息系统开发与设计研究，E-mail:lihe-200303@163.com。长春 130022；袁翠敏(1989- )，女，吉林大学管理学院硕士研究生，主要研究方向为专利分析。长春 130022；赵蕴华(1965- )，女，中国科学技术信息研究所研究馆员。北京 100038；祝琳琳(1992- )，女，吉林大学管理学院硕士研究生，E-mail:zhulinlinjlu@ 163.com。长春 130022

　　内容提要：专利信息作为科研项目产出在一定程度上代表了科研成果与科研水平，科研项目立项前往往通过专利信息分析进行技术发展定位，因此探究科研立项与专利信息的关联关系对科研项目管理具有重要意义。本文以美国NSF科研项目立项为例，选取燃料电池、碳纳米管技术和无线传感器网络技术作为数据样本进行案例分析，分别从年度申请趋势、申请机构和内容主题三个维度对相应技术领域的专利信息与科研项目立项信息进行了详细分析，通过相关系数计算和可视化图表方式，科学、直观地展现了各个研究角度的关联关系，并结合技术生命周期理论深入挖掘了科研立项与专利信息的关系，进而为科研项目立项提供了新的视角和依据。

　　关 键 词：科研立项 专利信息 关联分析 技术生命周期 碳纳米管

　　标题注释：国家科技支撑计划子课题“专利信息为科研项目管理提供服务的模型方法”(2013BAH21B05)。

　　1 引言

　　随着经济全球化进程的加快和科学技术创新在世界经济发展中地位的不断提升以及研发机构的日益壮大，科研项目管理在科研过程中的作用逐步凸显。专利信息作为重要的科技指标，在表征技术发展轨迹、研究热点和预测未来技术发展方向等方面发挥着重要作用，专利信息分析是进行科技创新的依据。在科研项目立项阶段，专利信息分析并未受到充分重视和使用。通过研究专利信息与科研立项的关联关系为科研项目立项提供方向性指导，从而提高科研效率，规避技术研发风险，防止重复研究。

　　2 相关理论基础

　　2.1 专利与专利信息分析

　　专利一词最早来源于拉丁文Litterae Patentes，取“公开”之意[1]。在我国专利是指专利权人在国际相关法律的保护下，在一定时期内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处分的权利[2]。

　　专利信息分析是指对专利文献所包含的信息，包括技术、法律和经济信息等，通过对其进行整理分析，采用科学的统计方法形成专利情报，专利情报进而服务于国家或企业技术发展方向和技术研发战略的制定与实施。专利信息有效反映了技术的发展状况，包含了90%以上的科技信息，专利信息对于保护科技成果，鼓励科技创新，维护知识产权和确定科技未来发展方向、促进社会经济发展有着重要的作用和非凡的意义[3]。

　　2.2 科研项目立项评审

　　科研项目管理是以科研项目作为管理对象的系统性管理方法，对科研活动进行分析、评价、监管的系列管理活动，目的是协助科研人员制定科研项目的最佳方案，实现人员与科研资源的最优配置，以提高科研项目管理的整体效率[4]。传统的科研项目管理，是以科研项目的组织和实施部门及单位为中心进行指令性计划的下达，以实现科研项目的管理，但计划性太强，存在很多的弊端[5]。因此，优化科研项目管理模式，不断提升科研项目管理的效果是目前科研项目管理体系的重要任务之一。

　　2.3 技术生命周期理论

　　技术生命周期理论是将技术发展划分为一定的阶段，表征技术在不同阶段呈现出的特征，成为重要的决策依据。本课题研究借鉴Arthur的划分方法，将技术生命周期划分为萌芽期、发展期、成熟期、衰退期四个阶段。技术生命周期的计算，通常以专利数据作为技术生命周期的测度指标。技术生命周期曲线计算方法主要有S曲线法、专利指标法、技术生命周期图法等，其中S曲线法是目前使用最为普遍的一种方法。S曲线符合Logistics模型所描述的成长曲线。1997年德国学者Holger Ernst提出利用专利数据进行技术生命周期判别，专利数据会随技术生命周期的发展呈现不同的状态，这种变化是规律性的，以时间为横轴，专利申请量为纵轴建立可视化图形，这种技术发展趋势呈现出英文字母“S”型的变化[6]。通过曲线变化，对应技术生命周期的不同阶段，如图1所示，这种研究方法得到了广泛认可。

图1 技术生命周期S曲线模型

　　S曲线的拟合通常使用Logistics曲线模型，进而判断技术发展阶段，预测未来技术走向。Logistics曲线模型计算公式如下：