作者简介：崔雁，女，北京交通大学图书馆馆员，中国科学院文献情报中心，博士研究生，研究方向：科学数据管理，E-mail:ycui@bjtu.edu.cn。北京 100044

　　内容提要：在科学数据开放获取的生态系统中，科研资助机构是关键利益相关者。本研究利用SHERPA网站，从多角度分析科研资助机构，包括数据的存储时间、存储地点、政策的主要内容等。在分析18个国家与地区30个资助机构数据政策的基础上，梳理出在开放共享科学数据中，科研资助机构数据政策的主要内容，为进一步推动科学数据开放共享提出相关建议，包括明确职责、重视规划、提高认识等内容。

　　关 键 词：科学数据 开放共享 科研资助机构 数据管理

　　科学技术不断发展，学术研究结果不仅体现为出版物，也越来越多地表现为科学数据。为充分实现科学数据的价值，推动科学数据的开放共享日益重要。正如欧盟委员会所指出，“科学数据的开放共享，提升了数据质量，减少了重复研究的成本，加快了科技进步，并有助于打击学术造假”[1]。在此背景之下，国际组织[2-3]，出版商[4-5]及科研机构[6-7]等纷纷出台政策，支持科学数据的开放共享。

　　1 科学数据开放中的科研资助机构

　　1.1 科学数据开放共享系统界定

　　科学研究过程中，有不同的利益相关者参与其中。这些利益相关者类别多样，性质各异，包括各国政府、研究人员、出版商、大众媒体、各类学协会等，共同组成科学数据开放共享系统。根据各利益相关者在共享系统中的主要职能，本研究确定出4个利益相关者群体作为关键参与者，即科研资助机构、研究机构、科研数据管理者与出版商，从而分别实现资助研究、产生研究成果、管理研究成果、出版与传播研究成果的职能。

　　在这一系统中，每类利益相关者都有各自不同的职责，但总体利益与动机相同，即促进科学的进步。利益相关者的利益与行为动机，与各自职能连接在一起，形成了科学研究生态系统的边界，同时生态系统受到外部和内部因素的双重影响。外部因素可能表现为政治、社会、经济、科学和文化的影响，内部因素包括学术竞争、技术基础设施、法律、道德等因素。而生态系统的表现形式，是外部和内部因素共同作用的结果，其中外部因素控制资源输入到该系统中，内部因素控制资源的可用性和分配形式(如图1所示)。

图1 科学数据开放共享系统示意图

　　在科学数据开放共享的生态系统中，各利益相关方对研究数据的开放获取的意义已达成共识，但对研究数据实现开放的方式，认识并不一致。本研究主要探讨在科学数据开放共享系统中，科研资助机构的数据政策。

　　1.2 科研资助机构概述

　　科研资助机构，对科学研究有着指引作用，不但要确定研究人员进行探索的研究领域，而且要指导研究人员采用科学的方法和实践，确定研究产出的类型。研究人员要履行与资助机构的合同就必须满足资助机构的要求。因此，科研资助机构在科学数据开放共享中有着重要的影响力。

　　科研政策制定者所制定的科学研究政策，属于广泛意义上的公共政策，既包括国家政策也包括国际政策。公共政策决策者，是公共资金支付者的负责机构，需要对持有的资金投资，以换取对社会的最大回报。就研究和研究数据而言，公共政策制定者需要制定战略，以持续投资于生产活动本身，即由科研资助机构资助研究人员进行产生数据的研究；要使数据产品的价值得以实现的基础设施，即基于互联网的研究网络；要投资于数据存储库及其他服务，以实现数据存储、发现和再利用；需帮助研究人员有效地创建和管理数据的基础性服务，其中包括为长期使用而监管数据的专家，以及对研究人员进行管理数据技能培训的服务等。总之，科研资助机构在整个科学研究流程中负责政策的制定，资助研究人员从事研究的各项活动，资助研究成果交流所需的基础设施的建设，以及在知识应用过程中，资助产业的开发及相关人员的培训等。

　　我国学者很关注科研机构的数据政策，现有的研究多为介绍国外政策的发展情况。司莉等分析了国外数据开放共享政策的特点[8]，陈大庆从发布时间及内容两方面调查了英国科研资助机构数据管理政策[9]，王巧玲等介绍了英国科学数据共享的法律基础、指导思想和原则，同时研究分析了英国研究理事会、基金会、大学、政府部门等的科学数据管理政策[10]。李向阳等对国外主要科研资助机构颁布的数据管理计划(DMP)政策进行了调研分析。研究表明，国外DMP政策主要包含数据选择与标识、数据存储与保存、数据共享与传播等内容[11]。张瑶等以英美研究理事会为例，对国外科研资助机构数据政策进行了调研与分析[12]，将科研资助机构的科研数据政策分为存储政策、质量监管政策及传播政策。