作者简介：刘宝存，男，北京师范大学国际与比较教育研究院院长，教授，博士生导师；张伟，男，北京师范大学国际与比较教育研究院博士后研究人员，教育学博士。北京 100875

　　内容提要：创建世界一流大学已经成为高等教育领域中的一股潮流，各国或地区相继出台政策来增强大学的研究实力，提升学校的国际排名。“政府主导”、“择优建设”、“立足学科”、“注重评估”、“引入退出机制”等措施成为许多国家或地区普遍采取的创建政策，这些政策为我国推进“双一流”战略提供了经验借鉴与措施参考。

　　关 键 词：世界一流大学 高等教育 教育政策 国际比较

　　标题注释：本文系刘宝存教授主持的教育部人文社会科学重点研究基地重大项目“创建世界一流大学政策的国际比较研究”(课题批准号13JJD880001)的阶段性研究成果之一。

　　中图分类号：G649.21 文献标识码：A 文章编号：1003-7667(2016)06-0001-08

　　20世纪90年代以来，随着经济全球化和信息网络化趋势的加强，整个世界的组织与互动形式发生了一次“深层革命”，科学知识和人力资本逐渐受到人们的重视，成为各国或地区争先获取的第一资源。由于世界一流大学既成为现代社会知识生产与人才培育的重要基地和突出代表，又成为一个国家或地区能否实现经济社会跨越式发展的决定性因素，因此世界各国或地区纷纷出台鼓励本国大学增强学术竞争力、提升大学国际排名的政策措施，这场以政府为主导的创建世界一流大学运动已经成为高等教育领域中的世界性潮流，对这一现象进行分析和解读不仅能够帮助人们在理论上深化认识、加深理解，同样也能够对我国政府提出的“统筹推进世界一流大学和一流学科建设”战略的实施和推进有所助益。

　　一、政府主导的创建世界一流大学运动

　　从现代大学的演化历程看，政府力量在大学的产生和发展中的作用并不显著，无论是西欧中世纪时期出现的博洛尼亚大学(建于公元1088年)与巴黎大学(建于公元1257年)，还是美国殖民时期诞生的8所常春藤盟校(其中只有康奈尔大学成立于公元1865年)都不是当地政府有意干预的产物，而是自身逐步积累的结果。不过自20世纪中后期以来，随着高等教育办学规模与大学所肩负的社会职能的扩大，政府逐渐成为影响大学发展的重要力量。许多经验表明：“由于配置先进的科研设施和从事前沿的科学研究需要大量的成本投入，因此，缺乏良好的政策环境以及直接的政府力量倡议和支持，是很难快速地建成世界一流大学的。”[1]由于认识到政府力量在推动学术进步和科研实力增长中具有无可替代的作用，许多国家或地区为了提升高校在国际高等教育领域中的竞争力和学术排名而相继制定并实施了创建世界一流大学的政策与措施。

　　纵观全球高等教育的发展现状，这场由政府主导的创建世界一流大学运动已经席卷亚、欧、美等大洲，截至2015年，先后有30多个国家和地区出台了有特色的“世界一流大学创建计划”，它们既包括传统高等教育强国——德国、法国、俄罗斯等，也包括新兴的发展中国家——中国和印度等。尽管各国或地区所推行的创建计划的组织机构和管理模式有所不同，然而其目的却存在相似性——都是为了提升大学在国际大学排行榜单上的位次，赢得自身在高等教育领域中的话语权。现将部分主要国家的创建政策进行简要介绍：

　　(一)德国：“卓越计划”

　　德国是欧洲国家中最早实施大学战略资助项目的国家之一。2005年7月，德国联邦政府与地方各州政府达成战略共识，决定共同实施“联邦与各州关于促进德国高校科学与研究卓越计划的协议”(Exzellenzinitiative，简称“卓越计划”)。该计划准备在全国范围内遴选有潜力成为“学术界精英”的大学与研究机构予以国家层面的资金支持——计划的入围者将会在2006年～2011年间获得来自联邦及各州共计19亿欧元的资助。为了巩固已有成果，德国于2012年着手实施第二个“卓越计划”。预计到2017年底，第二个“卓越计划”的资助总额将达到27.237亿欧元。[2]“卓越计划”的目标是通过增加政府对于优质科研机构的活动经费的资助使得德国大学与研究机构能够提升自身的研究能力和学术水平，进而增强德国大学在国际研究领域内的知名度和竞争力，吸引国际优秀人才来德学习和工作，同时实现德国高等教育从均衡发展向追求卓越发展的过渡，最终实现德国高等教育领先世界的复兴目标。

　　(二)俄罗斯：“5～100计划”

　　俄罗斯政府历来重视本国高等教育的发展，在20世纪90年代以来，先后实施了“创新大学项目”(Innovative University Programme)、“联邦大学计划”(Federal Universities Project)和“国家研究型大学计划”(National Research University Initiative)等项目。迈入21世纪以来，俄罗斯逐渐将顶尖大学作为国家创新发展的重要支点，重视发挥具有世界一流科教水平的大学在国家创新发展中的作用，同时陆续颁布一系列加速本国高校发展的政策措施。2012年10月，俄罗斯政府颁布了第2006号政府令《俄罗斯一流大学提高国际竞争力措施实施计划》，该计划是俄罗斯正式提出创建世界一流大学的目标后颁布的第一个国家政策性文件，也是具体实施创建世界一流大学战略的核心计划。2013年3月，俄罗斯政府批准实施名为《5～100》的211号项目，该项目是核心政策的具体操作措施。按照这一计划，俄罗斯政府将于2013年至2017年间每年分别拨资金9亿、10.5亿、12亿、12.5亿、13.1亿卢布用于支持国内一流大学提高科研竞争力。[3]俄罗斯政府的目标是到2020年前，有不少于5所大学进入世界大学排名前100强。

　　(三)法国：“卓越大学计划”

　　法国政府于2010年启动了“卓越大学计划”(Initiatives d’Excellence，IDEX)，该计划是法国近年实施的大型国家建设工程——“未来投资计划”(Investissements d’avenir，简称“大贷款工程”)的重点建设项目。“卓越大学计划”是基于法国内部各个区域高等教育与经济协同发展的集群状况而实施的，其核心理念是实现对高等教育资源的优势重组。法国政府希望通过重组实现学术资源的深层整合，从而吸引最优秀的教师、研究人员和学生进入法国顶尖大学，最终提高法国高校在国际上的学术知名度，同时提升法国科学成就的世界影响力。[4]“卓越大学计划”的预期目标是为法国建设5到10所具有国际一流竞争力和影响力的顶尖大学，确保法国大学始终保持世界一流水平。

　　(四)韩国：“BK21-PLUS工程”

　　韩国于1999年启动“面向21世纪的智力韩国计划”(Brain Korea 21，简称“BK21工程”)，该计划的目标是通过打造具有世界水准的研究生院培养一批知识经济时代所需要的富有创造性的研究与开发人才，进而推动韩国世界一流研究型大学建设。2008年6月，韩国教育科技部公布了“建设世界一流大学计划”(The World Class University Program，简称“WCU工程”)，该计划主要通过聘请国际知名的外国学者来韩国大学任教，提高韩国大学教学和科研水平，从而帮助韩国大学达到世界一流水平。从2013年开始，韩国政府开始推行“BK21工程”与“WCU工程”的补充方案——“智力韩国21-PLUS工程”(Brain Korea 21 Program for Leading Universities & Students，简称“BK21-PLUS工程”)，该计划旨在通过提高韩国大学的自主性与责任意识，从“质”上提升韩国大学的教育与研究水平，最终让韩国高等教育具备国际领先水平。